Отчет по ИТ аудиту пример

Отчет по ИТ аудиту

После проведения аудита обязательно составляется специальный отчет. Важно понимать, что отчет аудита организации – это не точная копия аудита другой компании. В то же время системы качества, многие виды документированных процедур часто похожи как по стилистике проведения, так и по структуре. Также вы будете знать, что получите в результате проверки вашей компании. Кроме того, необходимо понимать, что отчет о проведении аудита является документом, который предназначен для внутреннего ознакомления. Его не нужно предъявлять в государственные органы или для проверки  какие-либо организации.

Документы, которые составляются в процессе аудита организации, обязательно прилагаются к отчету. Но в самом начале на основе должностных инструкций указывается номер поведения аудита. Если это комплексная или небольшая оценка состояния системы менеджмента качества, то в первую очередь указывается порядковый номер (например, №1), а затем дата проведения аудита. Далее указывают результаты аудита, в которых представлено несоответствие протоколу, отклонения и замечания (количество показаний в цифрах).

Цели ИТ аудита

Аудитор также определяет цели, в соответствии с которыми проводятся такие виды деятельности. Для внутреннего аудита основные цели это:

• оценка результативности системы менеджмента качества;
• выявление несоответствий в данном виде деятельности;
• выявление и анализ деятельности персонала.

Мероприятия по ИТ аудиту

Основанием для того, чтобы провести отчет по ИТ аудиту, является приказ генерального директора. Для проведения таких процессов в компании используется специальная программа аудита. Проверке подвергается вся требуемая часть общей системы, также проводится проверка в подразделениях, проверяются сотрудники, фирмы подрядчиков, определенное программой количество процессов. Территорией проведения аудита является офис организации.

Следующий этап – проверки данных по корректирующим мероприятиям, представленным результатам предыдущего аудита системы. В данном случае описывается, выполнены или нет корректировочные мероприятия, соответствующие протоколу отклонения, составляемого в определенный период. В соответствии с другими протоколами корректирующие операции могут быть выполнены, и это тоже указывается в отчете. Дополнительно предоставляют информацию о том, что ни одно несоответствие после текущего аудита не выявлено. Аудитор обязательно проставляет даты составления протокола и проведения аудита.

В числе документированных процедур  обязательно фиксируется описание несоответствий, а также причины, по которым они возникли. Основное несоответствие связано с нарушением требований управления документами. Следующее несоответствие связано с мониторингом и определением процессов. И еще одно, по управлению поступлением товара.

Чаще всего фиксируются замечания, которые установлены в процессе ведения записей, утверждения сроков оформления, и в то время, когда подписываются документы по проектам.

Несоответствие по анализу и измерению процессов – это отсутствие данных по контролируемым показателям, присутствующим в таких процессах. Причина такого явления – неправильно установленная периодичность, в ходе которой проводится сбор данных. Также по некоторым показателям информация может быть невостребованной и не связанной с управлением. Именно поэтому подготовку таких данных в организации сотрудники не выполняют.

Несоответствие, которое связано с управлением документами. Для ведения документированных процедур, а также при целом комплексе положений различные организационные документы не просматриваются в четко ограниченные сроки. Здесь причин может быть несколько. Например, отсутствие необходимости соблюдения должностных инструкций. Также может быть нарушен обмен данных в подразделениях организации среди подрядчиков.

Несоответствие, которое связано с управлением закупками. В некоторых проектах не оформляются документы при повторной оценке подрядчиков. Причиной здесь может быть то, что многие из подрядчиков привлекаются к деятельности компании только тогда, когда в организации не хватает личных ресурсов. Обычно в течение года подрядчиков привлекают всего на 2 или на 3 проекта.

Бланк отчета по ИТ аудиту

Отчет аудитора, образец, бланк можно заказать на нашем сайте. Но при этом необходимо понимать структуру, которую содержат такие документы. Отчет по результатам аудита должен содержать часть, в которой обозначены выводы и рекомендации. В выводах указывается на то, насколько хорошо документируется система менеджмента качества, и насколько качественно и эффективно вся ответственная часть персонала справляется с поставленными задачами.

Для того чтобы повысить эффективность системы качества, сотрудники нашей компании часто рекомендуют:

Определять юридический и практический аспект по необходимости соблюдения и ведения должностных инструкций. На нашем сайте есть большое количество данных по данному поводу, поэтому эти статьи и документы могут быть вам полезны.

Аудит и корректирующие мероприятия как обязательные элементы системы менеджмента качества

Для того чтобы убедиться в том, что сотрудники работают в соответствии с регламентирующими документами, а не так, как они себе придумали, необходимо провести ряд документированных процедур. Поэтому инициируются работы для проведения аудита, в которые входит оценка системы качества. Чтобы вам было легче разобраться в этом вопросе, мы представили образец отчет аудита. Такой образец – пример того, как необходимо выстраивать взаимоотношения с аудитором и какие нюансы в данном случае необходимо учесть.

Пример отчета по ИТ аудиту

Чтобы получить обезличенный пример отчета по ИТ аудиту вам нужно просто оставить заявку на нашем сайте со своими контактными данными.